雷達(dá)財(cái)經(jīng)雷助吧出品 文|肖文竹 編|深海
6月21日晚間，新潮能源公告稱，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局（下稱“山東證監(jiān)局”）的《行政監(jiān)管措施決定書》（〔2023〕29號(hào)）。
(相關(guān)資料圖)
經(jīng)查，2022年11月18日，煙臺(tái)市公安局牟平分局民警前往山東新潮能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱新潮能源），送達(dá)對(duì)時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑的拘傳法律文書，由新潮能源工作人員簽收，時(shí)任董事會(huì)秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日，煙臺(tái)市公安局牟平分局對(duì)新潮能源董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑采取拘傳強(qiáng)制措施，當(dāng)日訊問結(jié)束后未對(duì)韓笑限制人身自由。新潮能源未就時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑被采取拘傳強(qiáng)制措施事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。
山東證監(jiān)局指出，在上述事項(xiàng)中，新潮能源時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑在被公安機(jī)關(guān)采取拘傳強(qiáng)制措施后，未及時(shí)告知公司并配合公司履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三十三條規(guī)定；時(shí)任董事會(huì)秘書張宇在獲知韓笑可能會(huì)被采取拘傳的強(qiáng)制措施后，未能準(zhǔn)確核實(shí)韓笑是否被采取了強(qiáng)制措施，未能勤勉盡責(zé)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第四條規(guī)定。新潮能源在獲知韓笑被采取拘傳強(qiáng)制措施后，未按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行信息披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條、第二十二條第一款和第二款第一項(xiàng)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)新潮能源、韓笑、張宇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
同日，上交所下發(fā)《關(guān)于對(duì)山東新潮能源股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》，其中指出，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)山東新潮能源股份有限公司、韓笑、張宇采取出具警示函措施的決定》（[2023]29號(hào)）查明的事實(shí)，2022年11月18日，煙臺(tái)市公安局牟平分局民警前往山東新潮能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司或新潮能源），送達(dá)對(duì)時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑的拘傳法律文書，由新潮能源工作人員簽收，時(shí)任董事會(huì)秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日，煙臺(tái)市公安局牟平分局對(duì)韓笑采取拘傳強(qiáng)制措施，當(dāng)日訊問結(jié)束后未對(duì)韓笑限制人身自由。但新潮能源未就韓笑被采取拘傳強(qiáng)制措施事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。
此外，2023年2月10日，公司披露回復(fù)上海證券交易所《監(jiān)管工作函》的公告稱，公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員目前未收到公安機(jī)關(guān)送達(dá)的立案通知文書，任職期間沒有被采取影響正常履職的刑事強(qiáng)制措施。相關(guān)事項(xiàng)回復(fù)不準(zhǔn)確，與客觀事實(shí)不完全相符。
上交所指出，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施屬于《證券法》明確規(guī)定的重大事件。公司未就董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑及時(shí)履行信息披露義務(wù)，在監(jiān)管問詢后仍未準(zhǔn)確核實(shí)并披露客觀事實(shí)，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年修訂）（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.3條、第2.1.4條、第7.7.6條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)的規(guī)定，上交所決定對(duì)山東新潮能源股份有限公司及公司時(shí)任董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理韓笑，董事會(huì)秘書張宇予以監(jiān)管警示。
值得關(guān)注的是，新潮能源還面臨投資者的索賠。雷達(dá)財(cái)經(jīng)注意到，2022年12月29日，新潮能源公告收到山東監(jiān)管局的《行政處罰決定書》（〔2022〕7號(hào)），公司因信披違規(guī)被山東證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。
對(duì)此，吳立駿律師向雷達(dá)財(cái)經(jīng)表示，上市公司不當(dāng)行為，給投資者造成的損失，受損投資者可維權(quán)。凡是在2017年10月14日至2018年12月18日期間買入，且在2018年12月18日收盤后持有新潮能源的受損投資者可加入索賠。免費(fèi)報(bào)名關(guān)注公號(hào)“雷助吧”(雷助碼：01)進(jìn)行索賠登記。獲賠前無任何費(fèi)用。
天眼查顯示，新潮能源成立于1996年，位于山東省煙臺(tái)市，注冊(cè)資本68億元，是一家以石油及天然氣的勘探、開采及銷售為核心業(yè)務(wù)的能源企業(yè)。
業(yè)績(jī)方面，該公司2023年一季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入20.02億元，同比增長19.04%；歸屬于母公司的凈利潤6.35億元，同比增長20.55%。
