2月19日晚，萬通發(fā)展公告，于近日收到中國結(jié)算上海分公司通知，獲悉公司控股股東嘉華控股及其一致行動人萬通控股所持公司部分股份被凍結(jié)。本次被凍結(jié)股份合計1.06億股，占其所持股份的10.66%，占公司總股本的5.17%。
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不過，上述股份被凍結(jié)早在2月6日就發(fā)生了，但公司遲遲不披露。期間，上交所多次督促，并于2月13日向公司發(fā)出監(jiān)管工作函，要求核實相關(guān)情況并及時履行信息披露義務(wù)。但市場還是沒等來凍結(jié)相關(guān)情況的公告，反而在2月16日晚等來一份萬通發(fā)展“關(guān)于控股股東及其一致行動人累計減持股份達到1%”的公告。
2月17日，上交所向公司下發(fā)問詢函，要求說明“在明知股份凍結(jié)且我部已明確督促披露的情況下，至今未能對外披露的原因”，以及“是否存在故意延遲披露負面公告以配合相關(guān)股東減持股份的情形”。截至記者發(fā)稿，公司暫未回復(fù)問詢函。
1.06億股約7億市值被凍結(jié)
根據(jù)2月19日晚萬通發(fā)展這份姍姍來遲的公告，公司“于近日收到中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司《股權(quán)司法凍結(jié)及司法劃轉(zhuǎn)通知(2023司凍0206-1號)》”，獲悉公司控股股東嘉華控股及其一致行動人萬通控股所持公司部分股份被凍結(jié)。
其中，嘉華控股被凍結(jié)330萬股，占其持股總數(shù)的0.51%，占公司總股本的0.16%；萬通控股被凍結(jié)1.03億股，占其持股總數(shù)的29.67%，占公司總股本的5.01%，凍結(jié)申請人均為中融信托。這樣，兩者合計被凍結(jié)1.06億股，占公司總股本的5.17%，按最新價6.74元/股計，被凍結(jié)股份市值約7億元。
而截至公告日，加上此前的被凍結(jié)股份，萬通發(fā)展控股股東及其一致行動人累計被司法凍結(jié)股份數(shù)量為1.076億股，占其持有股份數(shù)的10.8%，占公司總股本的5.24%。
此次公司控股股東方面出現(xiàn)司法凍結(jié)的原因是，嘉華控股與中融信托2018年5月31日簽署的《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同》《股票質(zhì)押合同》產(chǎn)生合同糾紛。中融信托向嘉華控股提供借款14.08億元，為此嘉華控股及一致行動人萬通控股向中融信托提供了市場評估值超過15億元的土地及房屋抵押物。此外，嘉華控股及子公司還提供了持有的萬通控股約85%股權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保，提供了萬通控股持有的萬通發(fā)展6400萬股質(zhì)押。
目前，嘉華控股合計歸還中融信托的總金額為8.53億元，分別償還了借款本金約4.26億元，歸還了利息約4.27億元。也就是說，嘉華控股還有近10億元的本金沒有歸還。
監(jiān)管督促后仍不披露還減持
不過需要注意的是，此次嘉華控股方面1.06億股被凍結(jié)實際上凍結(jié)開始日期為2023年2月6日。根據(jù)信息披露相關(guān)法律法規(guī)的“及時性”原則，公司早就應(yīng)該做信息披露，甚至上交所還多次督促，并在2月13日發(fā)去監(jiān)管工作函。但目前，實際的信披時間距凍結(jié)發(fā)生日已近半個月。
需要注意的是，上交所大宗平臺數(shù)據(jù)顯示，萬通發(fā)展卻在2月15日發(fā)生了一筆大宗交易，涉及100萬股，金額639萬元，買入營業(yè)部為華泰證券合肥創(chuàng)新大道營業(yè)部，賣出營業(yè)部為平安證券河南分公司。
2月16日晚，萬通發(fā)展公告，控股股東嘉華控股及其一致行動人萬通控股累計減持股份達到1%，兩者合計持股比例從49.56%下降到48.53%。從披露的股份變動日期來看，萬通控股在2月15日有發(fā)生減持，與上交所的大宗平臺數(shù)據(jù)吻合。
股份被凍結(jié)遲遲不披露，期間卻發(fā)生減持，監(jiān)管再次出手。2月17日，上交所就控股股東及其一致行動人股份凍結(jié)和減持相關(guān)事項向萬通發(fā)展發(fā)出問詢函。
上交所要求公司：
一、向相關(guān)股東核實并說明：公司控股股東及其一致行動人股份凍結(jié)質(zhì)押或凍結(jié)的具體情況，包括但不限于被司法凍結(jié)所涉糾紛的具體背景、原因及進展，相關(guān)債務(wù)本金及利息的償還情況，是否有能力償還相關(guān)債務(wù)，相關(guān)股份是否有被司法強制執(zhí)行的風(fēng)險，以及可能對上市公司產(chǎn)生的影響。同時，在明知股份凍結(jié)且被明確督促披露的情況下，遲遲未能對外披露的原因。
二、向相關(guān)股東核實并說明：在未履行股份凍結(jié)事項信息披露的情況下，控股股東及其一致行動人是否存在利用上述信息未予披露的時間窗口進行股票買賣的情況，公司是否存在故意延遲披露負面公告以配合相關(guān)股東減持股份的情形，并分別說明具體原因。
近乎100%質(zhì)押負債73億
根據(jù)萬通發(fā)展此前的披露，目前其控股股東負債和負債率高企，持有的公司股份悉數(shù)被質(zhì)押出去融資。
截至2022年12月31日，嘉華控股持有萬通發(fā)展6.5億股，持股比例31.64%，其中處于質(zhì)押狀態(tài)的有6.46億股，占到其持股數(shù)的99.49%。其一致行動人萬通控股持有3.51億股，其中處于質(zhì)押狀態(tài)的有2.5億股，質(zhì)押比例71.15%。
未來半年內(nèi)，嘉華控股方面共有3筆質(zhì)押股份對應(yīng)的債務(wù)到期，金額共計3.16億元。
但嘉華控股的償債能力卻堪憂，截至2022年三季度末的未審計報表數(shù)據(jù)顯示，嘉華控股負債金額高達73.29億元(其中銀行借款20億元)，負債率達到83.6%。而賬上現(xiàn)金卻奇缺，“現(xiàn)金/流動負債”比率僅有0.05%。
2021年底開始，嘉華控股及其一致行動人持續(xù)通過大宗交易方式減持上市公司股份，加上最近的一筆1.03%的減持，累計減持股份比例達到5.5%，套現(xiàn)金額保守估算在6億元以上。
萬通發(fā)展的主營業(yè)務(wù)則是房地產(chǎn)開發(fā)和房地產(chǎn)租賃，目前也陷入困境。2023年公司發(fā)布業(yè)績預(yù)虧公告，預(yù)計2022年年度實際歸屬于上市公司股東的凈利潤為-2.8億元到-4.16億元，預(yù)計扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為-2.14億元至-3.5億元。
公司去年12月股價一度大跌超40%，目前有所反彈，最新股價6.74元，最新市值138億元。
