九鼎投資實控人被采取5年市場禁入措施！
2月14日晚間，九鼎投資披露公告稱，證監(jiān)會對公司實控人吳剛采取5年市場禁入措施。去年12月1日，公司已披露過關(guān)于此事的事先告知書，目前處罰已落定。
【資料圖】
該事件涉及公募基金管理公司九泰基金，該公司對券商中國記者回應(yīng)稱，公司誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險化解工作，與股東實現(xiàn)全面業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離，對各項問題進行全面梳理。公司已主動與監(jiān)管部門溝通，已制定各項整改措施，并將積極推進落實，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運作水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實維護廣大投資者利益。
對于上市公司的影響，該公司稱案件所涉責(zé)任人中吳剛系公司實際控制人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及高級管理人員職務(wù)，也未在公司從事證券業(yè)務(wù)，本次中國證監(jiān)會對公司實際控制人吳剛作出的市場禁入決定不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成重大影響。上述處罰結(jié)果對公司及子公司日常經(jīng)營業(yè)績不產(chǎn)生直接影響。
九鼎投資實控人吳剛被罰5年市場禁入
2月14日晚間，九鼎投資披露公告稱，證監(jiān)會對公司實控人吳剛采取5年市場禁入措施。
追溯整個事件，2021年9月28日，九鼎投資實際控制人、時任公司董事吳剛收到中國證監(jiān)會《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0142021014號），因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對吳剛立案。
2022年12月2日，公司披露了《九鼎投資關(guān)于公司實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》（臨2022-055），中國證監(jiān)會對上述案件調(diào)查完畢，并對公司實際控制人及案件其他相關(guān)責(zé)任人出具《行政處罰和市場禁入事先告知書》（處罰字[2022]168號）。
近日，中國證監(jiān)會對公司實際控制人吳剛出具《市場禁入決定書 [2023]2號》（以下簡稱《決定書》）。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，吳剛作為九泰基金實際控制人、九泰基金董事，干預(yù)基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序，其行為違反《基金法》第二十三條第一款第二項的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十四條所述違法行為。對吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬元的罰款。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為違反《基金法》第二十條第一款第三項的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。吳強作為九泰基金時任董事長，與相關(guān)方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。
對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款；對其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款；對其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元的罰款。
吳剛違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動
九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱九泰久利），截至2016年11月7日，該基金募集認(rèn)購30.04億元，其中中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計劃認(rèn)購了30億元。這30億元當(dāng)中，九州證券認(rèn)購了10億元。
關(guān)于吳剛違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動，主要包括授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司股票和指示九泰久利啟動清算程序。
據(jù)披露信息，2016年12月，時為廈門三維絲環(huán)保股份有限公司（以下簡稱三維絲，現(xiàn)已更名廈門中創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆嶋H控制人羅某波經(jīng)與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱，“……希望同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司或其下屬企業(yè)或下屬企業(yè)管理的基金或類似產(chǎn)品或下屬企業(yè)的關(guān)聯(lián)方買入三維絲股票不超過3000萬股……為此，本人承諾，九鼎本次購買三維絲的股票未來賣出變現(xiàn)后實現(xiàn)的投資年化收益率（復(fù)利）不低于12%，否則承諾人以現(xiàn)金方式補償其不足部分……”。
吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳某，吳某告知九泰基金總經(jīng)理盧某忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”3970694股。截至中國證監(jiān)會調(diào)查時，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補償款。
此外，吳剛稱九州證券曾向其匯報急需補充流動性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算程序。吳剛向工作人員王某發(fā)送微信信息，要求將持有的九泰久利基金予以及時變現(xiàn)，隨后王某于2018年10月10日邀請吳剛微信信息中提及的時任九州證券副總經(jīng)理張某政及九泰基金分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理吳某堯建立微信群，九泰基金總經(jīng)理盧某忠也加入該群。
該群群名為“九泰久利變現(xiàn)”，后續(xù)主要討論九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右時間即啟動基金清算工作，向托管銀行發(fā)送了基金清算意見征詢函，并在發(fā)送征詢函5天后便正式向中國證監(jiān)會提交清算請示。
簽署保證協(xié)議參與五起定增
不僅如此，九泰基金還利用九泰久利參與五起簽署保證收益協(xié)議的上市公司定增。
2017年，九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強先后與五家上市公司的實際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。
2017年1月13日，吳強作為甲方與乙方億利資源集團有限公司（以下簡稱億利資源，時為億利潔能股份有限公司第一大股東）簽署《合作協(xié)議》，主要條款約定吳強指定九泰基金管理的九泰久利擬作為投資者參與億利潔能股份有限公司（簡稱億利潔能）定增認(rèn)購，申購金額不低于2.99億元，且九泰基金管理產(chǎn)品申購總金額不低于4.5億元，億利資源自愿就九泰久利認(rèn)購本金及年化7%收益提供擔(dān)保，吳強為協(xié)議承諾債權(quán)方。協(xié)議同時約定若出現(xiàn)應(yīng)現(xiàn)金補償情形的，乙方應(yīng)將補償金一次性支付至甲方指定賬戶。協(xié)議甲方由吳強簽字，乙方加蓋億利資源公章及法人章。2017年1月24日，九泰基金與億利潔能簽署非公開發(fā)行A股股票認(rèn)購合同并繳款，九泰基金全部產(chǎn)品實際認(rèn)購億利潔能4.50億元，其中九泰久利認(rèn)購3.00億元。
與上述操作類似，吳強還先后四次分別和廣東正業(yè)科技股份有限公司、恒信移動商務(wù)股份有限公司、郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司、浙江金固股份有限公司私下約定定增金額，相關(guān)協(xié)議分別做出了不低于7.5%、8.00%、7.5%、13%的承諾收益。四次交易中，九泰久利分別認(rèn)購了5100萬元、2.5億元、2.5億元、2.33億元。
九鼎投資預(yù)計2022年業(yè)績大增
九鼎投資原是以房地產(chǎn)開發(fā)為主營業(yè)務(wù)的地產(chǎn)企業(yè)，現(xiàn)形成了房地產(chǎn)業(yè)務(wù)和私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)并行發(fā)展的業(yè)務(wù)模式。根據(jù)2021年年報，私募投資管理在公司的業(yè)務(wù)占比達88.77%，商品房業(yè)務(wù)占比為8.58%。
稍早之前，九鼎投資公布業(yè)績預(yù)告稱，預(yù)計2022年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤1.66億元至1.98億元，與上年同期相比，將增加約1.04億元至1.36億元，同比將增長167%至219%。
九鼎投資表示，2022年度公司業(yè)績預(yù)增的主要系公司私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)在管基金當(dāng)期項目退出數(shù)量和項目投資收益率較上年同期增加導(dǎo)致公司收取的管理報酬收入增加，以及公司自有資金投資的金融資產(chǎn)變現(xiàn)導(dǎo)致投資收益增加，同時本期借款規(guī)模減少導(dǎo)致財務(wù)費用較上年同期減少綜合影響所致。
關(guān)于此事對九鼎投資的影響，該公司表示，案件所涉責(zé)任人中吳剛、吳強系公司實際控制人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及其他任何職務(wù)，本次中國證監(jiān)會擬對公司實際控制人吳剛、吳強作出的行政處罰決定不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成重大影響。
案件所涉九泰基金管理有限公司（以下簡稱“九泰基金”）系公司的聯(lián)營公司，公司子公司昆吾九鼎投資管理有限公司（以下簡稱“昆吾九鼎”）持有九泰基金的股份比例為26%，本次中國證監(jiān)會擬對九泰基金作出的行政處罰對其日常經(jīng)營將產(chǎn)生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負(fù)面影響。
上述處罰結(jié)果對公司及子公司日常經(jīng)營業(yè)績不產(chǎn)生直接影響。需要提請投資者注意的是，公司子公司昆吾九鼎對九泰基金的長期股權(quán)投資按會計準(zhǔn)則的要求采用權(quán)益法核算（截至2022年9月30日，該筆長期股權(quán)投資的賬面價值為3301.73萬元），未來九泰基金經(jīng)營業(yè)績的波動將在一定程度上影響公司合并財務(wù)報表的投資收益以及長期股權(quán)投資科目的賬面價值。
二級市場方面，九鼎投資股價自去年12月1日晚發(fā)布公司實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書后，持續(xù)震蕩波動，截至2月14日，報收16.14元/股，公司總市值為69.97億元。
校對：姚遠
