原計劃12月30日在港股上市的富途控股29日晚間突然公告暫緩上市。
30晚消息突如其來，證監(jiān)會表示推進富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作。依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。
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受此消息影響，老虎證券、富途控股美股30日盤前一度雙雙大跌超30%，截至美股收盤，富途證券跌31%，老虎證券跌28.51%。當(dāng)晚，富途、老虎證券雙雙回應(yīng)，均表示將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作。
構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)
證監(jiān)會12月30日發(fā)布，近年來，富途控股有限公司（簡稱“富途控股”）、UP?Fintech?Holding?Limited（簡稱“老虎證券”）未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
2021年10月15日，證監(jiān)會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。2021年11月11日，證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談，明確了證監(jiān)會監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。
回溯原委，早在去年10月14日，人民網(wǎng)就發(fā)布報道稱，富途控股及老虎證券均已經(jīng)完成赴美上市，在《個人信息保護法》明確了個人信息跨境提供規(guī)則的背景下，內(nèi)地公民的個人信息出境問題或?qū)⒊蔀樘峁┟拦?、港股等全球主要市場股票交易服?wù)的互聯(lián)網(wǎng)券商將要面臨的新考驗。在實測開戶流程后，人民網(wǎng)記者直指老虎、富途展業(yè)模式上兩大隱憂，一是信息收集安全問題，二是信息去向問題。
實際上，此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)通過境內(nèi)關(guān)聯(lián)平臺機構(gòu)，面向境內(nèi)投資者開展境外證券交易服務(wù)的營銷、開戶等活動，不符合我國《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》關(guān)于未經(jīng)許可批準(zhǔn)，任何單位和個人不得從事證券業(yè)務(wù)等相關(guān)規(guī)定的精神。
對于此類故意規(guī)避監(jiān)管的情況，2016年證監(jiān)會就曾發(fā)布投資風(fēng)險提示，明確除合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)和滬深港通機制外，證監(jiān)會未批準(zhǔn)任何境內(nèi)外機構(gòu)提供“跨境炒股”服務(wù)，提示投資者通過合法渠道參與境外證券市場投資。
去年10月24日召開的第三屆外灘金融峰會全體大會三“數(shù)字經(jīng)濟與金融科技：效率、穩(wěn)定與公平”上，中國人民銀行金融穩(wěn)定局局長孫天琦曾表示，部分境外證券經(jīng)營機構(gòu)在未取得境內(nèi)相關(guān)牌照、僅持有境外牌照的情況下，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺，主要專門面向境內(nèi)投資者提供境外證券投資服務(wù)。例如美股、港股交易服務(wù)，屬于“跨境交付”范疇。從業(yè)務(wù)實質(zhì)看，跨境互聯(lián)網(wǎng)券商屬在我境內(nèi)無照駕駛，屬非法金融活動，這種定性與資本項目是否完全可兌換無關(guān)。
禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶
就富途、老虎證券存在的非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況。12月30日證監(jiān)會提出，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。
一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。
二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。
證監(jiān)會表示，將責(zé)成相關(guān)派出機構(gòu)對富途控股、老虎證券進行現(xiàn)場核查、督促整改，并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。
30日晚，富途、老虎證券雙雙回應(yīng)，均表示將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作。
富途控股回應(yīng)稱，公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作，同時亦會依照中國證監(jiān)會的要求，全力服務(wù)好所有存量境內(nèi)投資者，繼續(xù)為大家提供優(yōu)質(zhì)的交易服務(wù)。富途表示，將持續(xù)加大國際化的步伐，保持初心，為更多的全球投資者提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。同時，富途亦會積極與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)溝通依法規(guī)范面向中國境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)的具體方式。
針對中國證監(jiān)會推進非法跨境展業(yè)整治工作，老虎國際回應(yīng)稱，公司已關(guān)注到中國證監(jiān)會發(fā)布的跨境展業(yè)整治工作相關(guān)信息。一直以來，公司高度重視全球的合規(guī)與監(jiān)管要求，公司在中國香港、澳大利亞、新西蘭、美國、新加坡等國家和地區(qū)持有63張金融牌照與資質(zhì)，新增客戶中九成來自上述國家或地區(qū)。老虎國際將按照中國證監(jiān)會有關(guān)要求，繼續(xù)依法合規(guī)服務(wù)存量客戶，積極配合核查，遏制境內(nèi)投資者增量，全面做好整改工作。
推遲回港上市
跨境互聯(lián)網(wǎng)券商的監(jiān)管問題一直備受關(guān)注，而兩家跨境互聯(lián)網(wǎng)券商龍頭使用者眾多。
公開資料顯示，富途控股注冊地在開曼群島，主要辦公地址在香港，是一家為投資者提供美股和港股交易服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)券商，主要服務(wù)于新興富裕的中國投資者。
老虎證券注冊地同樣在開曼群島，辦公室地址在北京，公司對外聲稱是一家專注于全球中國投資者的領(lǐng)先在線經(jīng)紀(jì)公司。兩家公司都在2019年在美國納斯達克證券交易所上市。
其中富途控股2019年登陸納斯達克，股價一度在2021年沖至204.25美元的高點，后來持續(xù)下滑。今年12月，富途控股宣布將在12月30日于香港聯(lián)交所掛牌，股票代碼為3588。公司此次以介紹方式赴港上市。
但就在上市前夜，29日晚間富途控股突然發(fā)布公告宣布公司正與香港聯(lián)交所澄清與集團相關(guān)的若干事宜。因此公司決定推遲其A類普通股在香港聯(lián)交所上市。
責(zé)編：張騫爻
校對：陶謙
