不得不說,操縱股價(jià)也是個(gè)“技術(shù)活”,不僅未必能獲得盈利,甚至容易招致巨虧的風(fēng)險(xiǎn)。
(資料圖片)
日前,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布一份最新的行政處罰決定書顯示,2017年7月至2019年3月,宜華健康(現(xiàn)*ST宜康)的控股股東宜華集團(tuán)與私募安天誠控制使用132個(gè)賬戶,共同操縱宜華健康股價(jià)。
但據(jù)監(jiān)管調(diào)查,宜華集團(tuán)、安天誠實(shí)施操縱行為并未獲利,而是導(dǎo)致8.17億元的凈虧損。最終,證監(jiān)會(huì)對(duì)責(zé)令兩公司依法處理非法持有的股票,并分別處以225萬元、75萬元的罰款。
此外,宜華集團(tuán)董事長(zhǎng)劉紹喜和安天誠總經(jīng)理史利興被認(rèn)為是直接負(fù)責(zé)的主管人員,被給予警告并分別處以60萬元罰款。
來看詳情——
控股股東聯(lián)手私募
132個(gè)賬戶操縱股價(jià)
上市公司控股股東聯(lián)合私募基金,這樣的組合在過往的操縱市場(chǎng)案件中并不罕見。經(jīng)查明,此次宜華集團(tuán)和安天誠操縱宜華健康,共使用了132個(gè)賬戶進(jìn)行交易。
其中,賬戶組又分為三類:一是宜華集團(tuán)通過與浙商產(chǎn)融控股、上海云旋等機(jī)構(gòu)簽署合作協(xié)議的方式,控制華信信托·工信28號(hào)集合資金信托計(jì)劃等13個(gè)賬戶和1個(gè)法人賬戶;二是通過宜華公司員工或者相關(guān)人員的銀行賬戶傳遞資金,控制使用李某等14個(gè)賬戶;三是宜華集團(tuán)與安天誠、史利興合謀共同控制楊某彬等104個(gè)證券賬戶。
值得一提的是,2021年9月,安天誠曾因借用他人賬戶操作買賣證券,被廣東證監(jiān)局處罰30萬元。彼時(shí)處罰中即顯示,相關(guān)證券賬戶用于交易“宜華健康”等多只股票。
監(jiān)管指出,宜華集團(tuán)、安天誠等使用其控制的賬戶組在2017年7月20日至2019年3月15日期間,利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),采用盤中連續(xù)交易,在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式交易宜華健康,影響該股票交易價(jià)格及成交量,主觀操縱市場(chǎng)的意圖明顯。
操縱手法上,宜華集團(tuán)采用連續(xù)交易、對(duì)倒交易等多種方式,且在操縱期間存在典型的拉抬行為。據(jù)調(diào)查,賬戶組在多個(gè)時(shí)間段內(nèi)大量、連續(xù)申買宜華健康,對(duì)應(yīng)時(shí)段內(nèi)該股股價(jià)也隨之出現(xiàn)3%至10%不等的漲幅。
不過,宜華集團(tuán)的操縱行為并未能給其帶來實(shí)際收益,而是導(dǎo)致了巨額虧損。據(jù)監(jiān)管公布其操縱期間的盈虧情況顯示,宜華集團(tuán)、安天誠實(shí)施操縱行為共虧損8.17億元。這與宜華集團(tuán)自2017年以來股價(jià)的“跌跌不休”不無相關(guān)。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,宜華集團(tuán)、安天誠共同操縱宜華健康的行為違反了2005年《證券法》中關(guān)于禁止操縱市場(chǎng)的規(guī)定,構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為。宜華集團(tuán)董事長(zhǎng)劉紹喜、安天誠總經(jīng)理史利興為直接負(fù)責(zé)的主管人員,宜華集團(tuán)總裁劉紹香、宜華生活董秘劉偉宏為其他直接責(zé)任人員。
最終,證監(jiān)會(huì)責(zé)令宜華集團(tuán)、安天誠依法處理非法持有的證券,對(duì)宜華集團(tuán)處以225萬元罰款,對(duì)安天誠處以75萬元罰款。劉紹喜、史利興二人給予警告,分別處60萬元罰款;劉紹香、劉偉宏給予警告,分別處30萬元罰款。
配資炒股曾遭交易所關(guān)注
實(shí)際上,此次宜華集團(tuán)與實(shí)控人劉紹喜與安天誠之間的“合作”,曾經(jīng)引起過市場(chǎng)及監(jiān)管的注意。
2019年3月,有網(wǎng)友通過社交媒體發(fā)布截圖,稱“宜華老板聯(lián)合深圳私募操縱股價(jià),坑害股民”。后新浪財(cái)經(jīng)等多家媒體跟進(jìn)報(bào)道,稱“宜華健康實(shí)控人劉紹喜因配資炒自家股票穿倉,遭到了資方的曝光”。對(duì)此,深交所向宜華健康下發(fā)關(guān)注函,要求其核實(shí)實(shí)控人交易股票情況等多方面信息。
此后,宜華健康回復(fù)關(guān)注函稱:控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)關(guān)聯(lián)方不存在與第三方簽訂配資合作協(xié)議的情形,不存在使用他人賬戶或指使他人交易公司股票的情形,也不存在直接或間接操縱公司股價(jià)并配合減持的情形。
經(jīng)函詢,宜華集團(tuán)及劉紹喜回復(fù)稱,2018年底至2019年春節(jié)前,整體市場(chǎng)行情低迷,實(shí)際控制人尋找到持有宜華健康股票的安天誠,請(qǐng)其幫忙尋找持有宜華健康股票的投資者。請(qǐng)投資者在短期內(nèi)不拋售宜華健康股票,以達(dá)到維穩(wěn)股價(jià)的目的,并基于自身股票增持的意向,承諾按照其成本價(jià)回購股票。而對(duì)于相關(guān)回購協(xié)議,劉紹喜并未告知宜華健康進(jìn)行相應(yīng)信披。
今年2月,宜華健康公告稱,其控股股東宜華集團(tuán)收到證監(jiān)會(huì)的立案告知書。因涉嫌信息
披露違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。
3567.2萬股股份遭司法拍賣
已被終身市場(chǎng)禁入
信息顯示,宜華健康前身為宜華地產(chǎn)股份有限公司。2014年,宜華地產(chǎn)全面轉(zhuǎn)型健康產(chǎn)業(yè),在醫(yī)療大健康領(lǐng)域全面發(fā)力。2015年2月,宜華地產(chǎn)股份有限公司更名為“宜華健康醫(yī)療股份有限公司”。
2021年年報(bào)中,宜華健康第一大股東為宜華企業(yè)(集團(tuán))有限公司,持股比例為33.04%。但由于近期屢有被動(dòng)減持,截至9月16日,宜華集團(tuán)持有宜華健康31.15%股份,劉紹喜為宜華健康的實(shí)控人。
近期,*ST宜康發(fā)布公告稱,其控股股東宜華集團(tuán)所持的3567.2萬股股份將于10月9日-10日在淘寶網(wǎng)司法拍賣平臺(tái)上進(jìn)行公開拍賣,占總股本比例4.06%。處置單位為廣東省汕頭市中級(jí)人民法院,起拍價(jià)為5671.85萬元。
除了宜華健康外,劉紹喜此前還曾為宜華生活的董事長(zhǎng)、實(shí)控人。該公司于2004年8月在上交所主板掛牌上市,主要從事家具和木地板等家居產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與銷售,是汕頭市第一家民營上市企業(yè),后因財(cái)務(wù)造假等問題導(dǎo)致“披星戴帽”。2021年3月,*ST宜生因連續(xù)20個(gè)交易日的每日收盤價(jià)均低于人民幣1元,被上交所予以摘牌并終止上市。
值得關(guān)注的是,宜華生活財(cái)務(wù)造假案在A股市場(chǎng)相當(dāng)出名,被證監(jiān)會(huì)列為2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例之一。據(jù)通報(bào),2016年至2019年,實(shí)控人劉紹喜利用其控制地位,指使宜華生活通過虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)等方式,累計(jì)虛增收入71億元,累計(jì)虛增利潤28億元。
2021年10月,證監(jiān)會(huì)對(duì)宜華生活財(cái)務(wù)造假案作出處罰,劉紹喜本人被處以930萬元的罰款,并被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。