鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊8月11日，央行長(zhǎng)沙中心支行更新的處罰公告顯示，交通銀行湖南省分行因虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等13項(xiàng)案由被罰款87.5萬(wàn)元。
(資料圖)
具體違法違規(guī)行為如下：
1.虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；
2.違規(guī)開(kāi)立單位銀行結(jié)算賬戶；
3.撤銷企業(yè)一般存款賬戶、專用存款賬戶未及時(shí)備案；
4.撤銷企業(yè)基本存款賬戶未及時(shí)備案；
5.未按規(guī)定解繳假幣；
6.辦理貨幣收付、清分業(yè)務(wù)人員不具備判斷和挑剔假幣專業(yè)能力；
7.未通過(guò)“待報(bào)解預(yù)算收入”賬戶劃轉(zhuǎn)預(yù)算收入資金；
8.違反征信信息安全管理要求；
9.征信異議處理超期；
10.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；
11.未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；
12.未按要求向金融消費(fèi)者披露與金融產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的重要內(nèi)容；
13.漏報(bào)投訴數(shù)據(jù)。
此外，該行共有7位相關(guān)責(zé)任人被罰，具體情況如下：
時(shí)任交通銀行湖南省分行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理李某豐對(duì)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬(wàn)元。
時(shí)任交通銀行湖南省分行風(fēng)險(xiǎn)與授信管理部（內(nèi)控案防辦）風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理崗張某蹊對(duì)征信異議處理超期的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬(wàn)元。
時(shí)任交通銀行湖南省分行麓谷科技支行副行長(zhǎng)張某松對(duì)征信異議處理超期的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款1.5萬(wàn)元。
時(shí)任交通銀行湖南省分行溁灣鎮(zhèn)支行（屬麓谷科技支行管轄）零貸客戶經(jīng)理喻某珺對(duì)征信異議處理超期的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款1萬(wàn)元。
時(shí)任交通銀行湖南省分行業(yè)務(wù)處理中心副總經(jīng)理、反洗錢處理中心主任姜某如對(duì)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款3.5萬(wàn)元。
時(shí)任交通銀行湖南省分行業(yè)務(wù)處理中心副總經(jīng)理、反洗錢處理中心主任劉某對(duì)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款3.5萬(wàn)元。
時(shí)任交通銀行湖南省分行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理李某軍對(duì)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款1.5萬(wàn)元。
