證券代碼：603197??????證券簡稱：保隆科技?????公告編號：2023-056

(資料圖)

??????????????上海保隆汽車科技股份有限公司

關(guān)于公司?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予

??????的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

???本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性

?陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

??重要提示內(nèi)容：

??????本次股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量：11.9?萬份

??????本次行權(quán)的股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行的?A?股普通股股票

??上海保隆汽車科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于?2023?年?7?月?3?日

召開了第七屆董事會第五次會議、第七屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于

公司?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期

行權(quán)條件成就的的議案》?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

??一、本次激勵計劃批準及實施情況

??（一）本次激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序

《關(guān)于<上海保隆汽車科技股份有限公司?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計

劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<上海保隆汽車科技股份有限公司?2021?年

限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請公司股

東大會授權(quán)董事會辦理?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》

等相關(guān)議案，公司獨立董事對本次激勵計劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

于<上海保隆汽車科技股份有限公司?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（草

案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<上海保隆汽車科技股份有限公司?2021?年限制性

股票與股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于<上海保隆汽車科技

股份有限公司?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單>

的議案》等相關(guān)議案。

和職務(wù)在公司內(nèi)部?OA?系統(tǒng)進行了公示。在公示的期限內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任

何個人或組織對公司本次擬激勵對象提出的異議。2021?年?7?月?31?日，公司監(jiān)事

會發(fā)表了《監(jiān)事會關(guān)于公司?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予激

勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

于<上海保隆汽車科技股份有限公司?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（草

案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<上海保隆汽車科技股份有限公司?2021?年限制性

股票與股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請公司股東大

會授權(quán)董事會辦理?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等

相關(guān)議案。

會第十一次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃

相關(guān)事項的議案》與《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票與股票期權(quán)的議案》，

公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票與股票

期權(quán)的激勵對象名單進行了核實。

本次股票期權(quán)授予的權(quán)益登記工作。2021?年?11?月?6?日，公司發(fā)布了《上海保隆

汽車科技股份有限公司關(guān)于?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)首

次授予登記完成公告》。

本次限制性股票的登記工作。2021?年?11?月?12?日，公司發(fā)布了《上海保隆汽車

科技股份有限公司關(guān)于?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃限制性股票授予

結(jié)果公告》。

會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票和注銷部分股票期

權(quán)的議案》，同意公司注銷?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃中涉及的股

票期權(quán)共計?70,300?份；以?17.41?元/股回購注銷涉及的限制性股票共計?50,000

股。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認為本次回購注銷和注銷事項不會影響

公司管理團隊的穩(wěn)定性，不會對公司的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，不存

在損害公司及中小股東利益的情形，同意公司本次回購注銷部分限制性股票和注

銷部分股票期權(quán)事宜。

會第十六次會議，審議通過《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，公司

獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予股票期權(quán)的激勵對象名

單進行了核實。

監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于注銷公司?2021?年限制性股票與股票期

權(quán)激勵計劃首次授予的部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于調(diào)整公司?2021?年限制性股

票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》以及《關(guān)于公司?2021

年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件

成就的議案》，同意注銷公司?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃中部分激

勵對象持有的已獲授但尚未行權(quán)的公司股票期權(quán)合計?4.84?萬份；同意公司對本

次激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格進行調(diào)整，由?28.13?元/股調(diào)整為?27.93

元/股；同意為本次符合條件的?345?名激勵對象辦理股票期權(quán)行權(quán)所需的相關(guān)事

宜，對應(yīng)股票期權(quán)的行權(quán)數(shù)量為?128.655?萬份。公司獨立董事就相關(guān)議案發(fā)表了

獨立意見，監(jiān)事會對此進行核實并發(fā)表了核查意見。

監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》《關(guān)

于?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃限制性股票第一個解除限售期解除限

售條件成就的議案》《關(guān)于變更公司注冊資本暨修訂<公司章程>的議案》。公司

獨立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對此進行核實并發(fā)表了核查意見。

會第五次會議，審議通過了《關(guān)于注銷公司?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵

計劃預(yù)留授予的部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于調(diào)整公司?2021?年限制性股票與股

票期權(quán)激勵計劃首次及預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》以及《關(guān)于公司?2021

????年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件

????成就的議案》，同意注銷公司?2021?年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予

????的部分激勵對象持有的已獲授但尚未行權(quán)的公司股票期權(quán)；同意公司對本次激勵

????計劃首次及預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格進行調(diào)整；同意為本次符合條件的激勵

????對象辦理股票期權(quán)行權(quán)所需的相關(guān)事宜。公司獨立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意

????見，監(jiān)事會對相關(guān)議案進行核實并發(fā)表了核查意見。

????????（二）本次激勵計劃股票期權(quán)的授予情況

??????????????????????行權(quán)價格????????????授予數(shù)量?????????????????????授予后剩余數(shù)

????????授予日期???????????????????????????????????????授予人數(shù)

??????????????????????（元/股）???????????（萬份）??????????????????????量（萬份）

????????注：上述股票期權(quán)授予數(shù)量及人數(shù)為對應(yīng)授予日的人數(shù)和數(shù)量。

????????（三）本次激勵計劃股票期權(quán)的歷次行權(quán)情況

????????首次授予第一個行權(quán)期自主行權(quán)情況：

??????????????????????????????????????行權(quán)后剩

?自主行權(quán)????????行權(quán)價格?????行權(quán)數(shù)量??????行權(quán)???????????????取消行權(quán)數(shù)???????因分紅送轉(zhuǎn)導(dǎo)致行權(quán)價格

??????????????????????????????????????余數(shù)量

?截止日期????????（元/股）????（萬份）??????人數(shù)???????????????量及原因?????????及數(shù)量的調(diào)整情況

??????????????????????????????????????（萬份）

?????????????????????????????????????????????????????????????公司?2021?年年度利潤分

?????????????????????????????????????????????????????????????配，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利

??????????????????????????????????????????????????（離職）

?????????????????????????????????????????????????????????????授予的股票期權(quán)行權(quán)價格

?????????????????????????????????????????????????????????????調(diào)整為?27.93?元/股。

????????二、本次激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

????????（一）預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個等待期即將屆滿的說明

????????根據(jù)本次激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，本次激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)的第一個

????行權(quán)期為自預(yù)留授予日起?12?個月后的首個交易日起至預(yù)留授予日起?24?個月內(nèi)

????的最后一個交易日止（即?2023?年?8?月?1?日至?2024?年?7?月?31?日），可行權(quán)比例

????為預(yù)留獲授股票期權(quán)總數(shù)的?50%。本次激勵計劃股票期權(quán)的預(yù)留授予日為?2022

年?8?月?1?日，預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個等待期將于?2023?年?7?月?31?日屆滿。

??????（二）預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

???????????????????行權(quán)條件???????????????????????????????????成就情況

（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定

意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具

??????????????????????????????????????????????????公司未發(fā)生前述情形，滿足行

否定意見或者無法表示意見的審計報告；

??????????????????????????????????????????????????權(quán)條件。

（3）上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公

開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

（5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)

人選；

（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會?及其派?激勵對象未發(fā)生前述情形，滿

出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；????????????足行權(quán)條件。

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員

情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

（6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

??????????????????定比?2020?年的凈利?????定比?2020?年的營業(yè)???2020???年???????凈???????利???潤

????????對應(yīng)考核???????潤增長率（A）??????????收入增長率（B）

?行權(quán)期??????????????????????????????????????????????183,184,449.58?元，公司?2022

??????????年度???????目標值增長率

??????????????????????????????????目標值增長率（Bm）??????年剔除股份支付影響后歸屬于

?????????????????????（Am）

第一個行??????????????????????????????????????????????上市公司股東的凈利潤為

?權(quán)期???????????????????????????????????????????????240,505,602.22?元，凈利潤增

??????指標權(quán)重????????????50%?????????????????50%?????長增長率為?31.29%；定比公司

業(yè)績目標達成率（P）????????????????????????????????????????2020???年???營???????業(yè)???收???入

????????????????????????P=A/Am*50%+B/Bm*50%

??????計算公式

??????????????????????????????????公司層面可行權(quán)比例

??????考核指標??????????考核指標值?????????????????????????2022???年?營?業(yè)?收?入?為

?????????????????????????????????????????（X）

?????????????????????P≥100%?????????????X=100%

?業(yè)績目標達成率?P?????????80%≤P＜100%????????????X=80%????入增長增長率為?43.43%；均不

?????????????????????P＜80%????????????????X=0?????低于目標增長率達?21%的考核

注：上述“營業(yè)收入”是指經(jīng)審計的上市公司合并營業(yè)收入，“凈利潤”?要求，滿足預(yù)留授予第一個行

是指經(jīng)審計的剔除公司實施股權(quán)激勵計劃所產(chǎn)生的股份支付費用影響的

???????????????????????????????????????????權(quán)期的行權(quán)條件，公司層面行

歸屬于上市公司股東的凈利潤。

???????????????????????????????????????????權(quán)比例為?100%。

??根據(jù)公司制定的績效管理制度，薪酬與考核委員會將對?????????????????中，除?2?名激勵對象因離職原

激勵對象每個考核年度的綜合考評進行評級，并依照激勵對?????????????????因不滿足行權(quán)條件，其余?65?名

象的績效考核結(jié)果確定其實際行權(quán)比例，具體如下：????????????????????激勵對象個人層面績效考核情

?個人年度績效評價結(jié)果??????A????B?????C????D????E????況：2022?年度，65?名激勵對象

個人層面行權(quán)比例（N）???100%???100%???0%???0%???0%???個人年度績效評價結(jié)果均為?A

??激勵對象個人當(dāng)年實際行權(quán)額度=個人當(dāng)年計劃行權(quán)額度×?或?B?，?個人?層?面行?權(quán)?比例?為

公司層面行權(quán)比例×個人層面行權(quán)比例。?????????????????????????100%。

???綜上，本次激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就。

根據(jù)本次激勵計劃的行權(quán)安排，預(yù)留授予部分第一個行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占預(yù)留獲

授股票期權(quán)數(shù)量比例的?50%。根據(jù)公司?2021?年第二次臨時股東大會對董事會的

授權(quán)，除部分激勵對象因離職原因不滿足行權(quán)條件外，公司將為符合行權(quán)條件的

計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)截止日為?2024?年?7?月?31?日。

???三、本次行權(quán)的具體情況

???（一）授予日：2022?年?8?月?1?日

???（二）行權(quán)數(shù)量：11.9?萬份

???（三）行權(quán)人數(shù)：65?人

???（四）行權(quán)價格：53.74?元/份

???（五）股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行?A?股普通股股票

???（六）行權(quán)方式：自主行權(quán)，公司已聘請長江證券股份有限公司作為自主行

權(quán)主辦券商

???（七）行權(quán)安排：自預(yù)留授予部分股票期權(quán)授予之日起?12?個月后的首個交

易日起至預(yù)留授予部分股票期權(quán)授予之日起?24?個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。

行權(quán)截止日為?2024?年?7?月?31?日。行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T?日）后的第二個

交易日（T+2）日上市交易。

???（八）本次行權(quán)對象名單及行權(quán)情況：

???????????????????????????可行權(quán)股票期權(quán)?可行權(quán)股票期

????????????????????本次可行權(quán)的

????????職務(wù)?????????????????占預(yù)留授予股票?權(quán)占目前公司

????????????????????數(shù)量（萬份）

????????????????????????????期權(quán)總量比例?總股本的比例

中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干

???????（65?人）

????????合計????????????11.9???47.6%???0.06%

??注：對于上表所列的可行權(quán)數(shù)量以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司實際登記

確認數(shù)為準。

??五、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實意見

??鑒于公司層面?2022?年度業(yè)績已達到考核目標，本次可行權(quán)的激勵對象個人

層面績效考核結(jié)果合規(guī)、真實，行權(quán)資格合法、有效，本次激勵計劃預(yù)留授予的

股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就。

??因此，監(jiān)事會同意本次符合條件的?65?名激勵對象行權(quán)，對應(yīng)股票期權(quán)的行

權(quán)數(shù)量為?11.9?萬份。上述事項符合《管理辦法》以及本次激勵計劃等的相關(guān)規(guī)

定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

??六、獨立董事意見

??根據(jù)《管理辦法》、本次激勵計劃等有關(guān)規(guī)定以及公司?2021?年第二次臨時

股東大會的授權(quán)，本次激勵計劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)

成就，相關(guān)業(yè)績指標及考核結(jié)果均符合預(yù)留授予第一個行權(quán)期的行權(quán)條件，且本

次可行權(quán)的激勵對象主體資格合法、有效，不存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及本

次激勵計劃規(guī)定的不得行權(quán)的情形。會議審議程序符合《公司法》《證券法》等

有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

??因此，我們認為公司預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)的相關(guān)安排，符

合《管理辦法》以及本次激勵計劃等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利

益的情形，一致同意公司辦理相應(yīng)的行權(quán)手續(xù)。

??七、股權(quán)激勵股票期權(quán)費用的核算及說明

??根據(jù)《企業(yè)會計準則第?11?號——股份支付》和《企業(yè)會計準則第?22?號——

金融工具確認和計量》，公司股票期權(quán)費用應(yīng)在期權(quán)有效期內(nèi)，按照股票期權(quán)授

予日的公允價值，計入相關(guān)成本或費用和資本公積，且該成本費用應(yīng)在經(jīng)常性損

益中列示。本次激勵對象采用自主行權(quán)方式進行行權(quán)。公司在授予日采用?Black-

Scholes?期權(quán)定價模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價值，根據(jù)股票期權(quán)的會計

處理方法，在授予后，不需要對股票期權(quán)進行重新評估，即行權(quán)模式的選擇不會

對股票期權(quán)的定價造成影響。

??公司在授予日授予股票期權(quán)后，已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會計準則對本次股票

期權(quán)行權(quán)相關(guān)費用進行相應(yīng)攤銷，具體以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準，

本次股票行權(quán)不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

??八、法律意見書的結(jié)論性意見

??律師認為，截至本法律意見書出具日，公司本次股票期權(quán)行權(quán)的相關(guān)事項已

經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)；本次股票期權(quán)行權(quán)的行權(quán)條件已經(jīng)成就，公

司實施本次行權(quán)符合《管理辦法》和《激勵計劃》的規(guī)定；公司尚需就本次股票

期權(quán)行權(quán)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)股份登記手續(xù)。

??特此公告。

???????????????????上海保隆汽車科技股份有限公司董事會

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