上證報中國證券網訊 據全國股轉系統(tǒng)消息，2023年5月，全國股轉公司對4宗違規(guī)行為給予紀律處分；對64宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中61宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，3宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項如下：
一、紀律處分情況
一是海航冷鏈控股股份有限公司（以下簡稱海航冷鏈）2015年至2020年期間，通過購買理財產品，將募集資金經通道理財賬戶流轉回股東海航物流。該關聯交易在海航集團要求和安排下發(fā)生，均沒有商業(yè)實質，屬于非經營性關聯交易，構成資金占用。對于上述資金占用事項，海航冷鏈未在交易發(fā)生時審議并披露相關情況，未在2015年年報、2016至2019年半年報、年報、2020年半年報中真實披露相關情況。此外，2018至2019年度，海航冷鏈利用內部資金構造理財投資收益，并在財務報表中虛增投資利潤，導致2018年、2019年年報存在虛假記載。海航冷鏈的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）第1.4條、第1.5條，《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（以下簡稱《信息披露規(guī)則》）第三條、第五十六條的規(guī)定。海航冷鏈時任董事長王杰、財務負責人李曉軍、董事會秘書汪海波、時任財務總監(jiān)史禹銘在任職期間明知海航冷鏈募集資金違規(guī)使用并構成資金占用，未能勤勉盡責，上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》第1.4條、第1.5條的規(guī)定。我司根據相關規(guī)定，對時任董事長王杰給予公開譴責的紀律處分，對財務負責人李曉軍、董事會秘書汪海波、時任財務總監(jiān)史禹銘給予通報批評的紀律處分。
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二是新疆神木藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱神木藥業(yè)）對以前年度會計差錯進行更正，調整影響公開轉讓說明書及各年度報告相關財務數據，其中：2012年調整影響當期凈利潤-12,599,632.88元，調整比例為9,764.58%，調整影響期末凈資產-12,599,632.88元，調整比例為-103.74%；2013年調整影響期末凈資產-12,599,632.88元，調整比例為-41.38%；截至2014年8月31日，調整影響期末凈資產-12,599,632.88元，調整比例為-31.43%；2019年調整影響當期凈利潤-1,256,351.88元，調整比例為1,464.32%，調整影響期末凈資產-26,884,564.98元，調整比例為-45.65%；2020年調整影響當期凈利潤-3,272,960.72元，調整比例為54.88%；調整影響期末凈資產-30,157,525.70元，調整比例為-56.98%。神木藥業(yè)的上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）》第四條、《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定。時任董事長段保華、時任財務負責人安奮、王紅艷、邢露華、時任董事會秘書王瑾，未能勤勉盡責，對任期內的違規(guī)負有責任。我司根據相關規(guī)定，對神木藥業(yè)、段保華、安奮、王瑾給予通報批評的紀律處分，對王紅艷、邢露華采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
三是上海名傳信息技術股份有限公司（以下簡稱ST名傳）于2022年12月30日以0元價格受讓上海汀勝貿易有限公司持有的上海芬爻公司100%股權并完成工商變更登記。上海芬爻注冊資本6,000,000元，實收資本5,000,000元。根據上海芬爻《公司章程》相關規(guī)定，ST名傳取得上海芬爻股權后，存在補繳資本1,000,000元的義務。截至2022年11月30日，上海芬爻經審計的資產總額為88,930,094.61元，占ST名傳最近一期經審計資產總額的68538.61%，根據《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》（以下簡稱《重組辦法》）的相關規(guī)定，上述股權轉讓行為構成重大資產重組。ST名傳未規(guī)范履行內部審議程序且未進行信息披露即實施重組完畢，違反了《重組辦法》第十一條、第十三條、第十四條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產重組業(yè)務細則》第五條、第十四條的規(guī)定，時任董事長、總經理、信息披露負責人劉仁祺未能勤勉盡責。我司根據相關規(guī)定，對ST名傳、劉仁祺給予通報批評的紀律處分。
四是河南廣安生物科技股份有限公司（以下簡稱廣安生物）、實際控制人高天增、認購對象河南農投在2018年定向發(fā)行過程中簽訂《股票發(fā)行認購補充協(xié)議書》，涉及特定事項一票否決權、強制股息分配、清算補償、反稀釋條款等特殊投資條款。同時，高天增與河南農投簽訂《回購合同》，約定在特定情形下，河南農投有權要求高天增回購其持有的廣安生物1000萬股股份。針對上述協(xié)議和合同，掛牌公司均未及時進行披露。因廣安生物、高天增未能履行《股票發(fā)行認購補充協(xié)議書》《回購合同》中約定的義務，河南農投提起訴訟，涉及金額6354.7984萬元，占最近一期經審計歸母凈資產的73.06%。廣安生物在收到一審應訴通知書、作出一審判決、收到二審開庭傳票等重要訴訟節(jié)點均未及時進行披露。廣安生物的上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》第1.4條、第1.5條，《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）》第二條，《信息披露規(guī)則》第三條、第四十六條的規(guī)定。實際控制人、董事長、總經理高天增簽署并知悉相關協(xié)議，董事會秘書廖暉知悉相關協(xié)議，未能勤勉盡責。我司根據相關規(guī)定，對廣安生物、高天增、廖暉給予通報批評的紀律處分。
二、采取書面自律監(jiān)管措施情況
5月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要為信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類。
信息披露違規(guī)事項方面，主要是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息；任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結的信息。
公司治理違規(guī)事項方面，主要是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金。
全國股轉公司按照“建制度、不干預、零容忍”，認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。
